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证监会上半年罚没金额近10亿 内幕交易成重灾区

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发表于 2019-7-24 09:49:15 | 显示全部楼层 |阅读模式
今年上半年,中国证监会网站共发布了67项行政处罚决定和8项市场禁止决定。
有关各方包括27家公司和181名个人,累计罚款9.85亿元。   
通过整理行政处罚决定,可以发现,内幕交易和信息披露是行政处罚的重灾区。
今年上半年,涉及内幕交易的案件有36起,占所有门票的56起;涉及信息披露的20起案件,占29起。
其他违法处罚包括传播虚假信息,操纵市场,非法买卖股票,未按要求申报证券投资。
内幕交易是最受打击的   
从惩罚行政处罚决定的原因来看涉及内幕交易的案件有36起,罚款金额5.53亿元,占罚款总额的56%;从各方的年龄分布来看,70年代以后的大多数政党都涉及33个行政   
此外,发布了8个市场禁令中国证券监督管理委员会表示,由于种种原因,证监会在上半年将12人投入市场。
其中,陈福权,孙杰晓,郑海燕分别被证券及期货事务监察委员会禁止终身,10年及5年市场禁令。   
值得注意的是,从第一季度和第二季度的比较来看,第二季度内幕交易的罚款数量大于第一季度,表明中国证监会的打击行为内幕交易正在增加。   
合并和收购领域一直是内幕交易的高风险领域。
6月14日中国证监会通知的三起内幕交易案件发生在并购过程中。
中国证券监督管理委员会发言人表示,上市公司的兼并重组一直是内幕交易的高风险区。一些内幕信息及其利益相关者利用信息优势进行内幕交易,严重扰乱了资本市场秩序。中国证监会经常
不懈努力,坚持不懈地打击各种内幕交易违法行为,切实维护公平公正的市场秩序,维护中小投资者的合法权益。   
近年来,随着中国证券期货市场的快速发展,证券期货市场的操纵和未公开信息交易的使用不断发生。
特别是自2015年股市异常波动以来,证券期货市场和大型仓库的主要操纵案件数量一直在增加,涉及金额越来越多,犯罪方法也越来越微妙。     
6月28日,最高人民法院和最高人民检察院对证券期货市场发布了两项刑事司法解释,以进一步规范操纵证券和期货市场,对未披露的信息交易使用定罪和量刑标准,以及适用法律。
充分反映了操纵市场和仓库犯罪案件的新变化和新特点,进一步明确了相关刑事犯罪的刑事鉴定标准,加强了对这两类证券的违法犯罪行为的处罚。期货。   
加强对违规行为的处罚和惩罚
科技委员会的建立和审判登记制度对发行人,相关信息披露义务人和中介机构的信息披露工作提出了新的要求和新的挑战。
作为注册制度的核心,信息披露,其基本形式,监督等将更加规范,违反规则将承担更严重的法律后果。   
在今年上半年中国证监会决定的处罚中,有20起涉及违反该信件的案件。
记者发现,上市公司信息披露存在三个主要问题,包括信息披露披露存在重大误导的可能性,重大问题关键信息的明显遗漏,以及公司的重要信息。选择性披露可能会对股票价格产生重大影响。   
例如,在一家因违反该信件而受到处罚的公司中,新路已经在公开披露的材料,定期报告和临时公告中计划和有组织地制作材料和虚假内容。金额巨大,情节严重。
中国证监会将对新路股份发出警告,并处以60万元罚款;警告其他人员并处以3万元至10万元不等的罚款。
中意达,山东地质,抚顺特钢等公司因未能在法定期限内披露2017年度报告及2018年第一季度报告而被罚款。
一家律师事务所的合伙人告诉记者,真实准确的信息披露是投资者理解上市公司的重要渠道。
如果上市公司在信息披露或欺诈行为方面存在违规行为,将误导投资者的判断。
因此,对于上市公司而言,必须准确地披露相关信息,并向投资者展示真实的公司情况。   
值得注意的是,日前,中国证监会对违反上市公司的信息披露类型进行了分类,主要包括财务欺诈,相关关系及相关交易无关披露,未依法披露股东权益变动,以及披露信息的存在。
误导性陈述,未依法披露重大问题。   
中国证券监督管理委员会发言人近日表示,信息披露制度是资本市场健康发展的基石。保障投资者知情权的重要保证。中国证监会将继续督促上市公司依法履行信息披露义务,严厉查处各类信息披露违法行为。
采取措施确保资本市场信息的公开性和透明度,维护中小投资者的合法权益。   
中介责任,待进一步压缩   
今年上半年,共有五名中介因未履行职责而受到行政处罚,包括大成北京律师事务所,银鑫评估,金源证券。
其中,只有大信会计师事务所在第一季度受到处罚,其他四家中介机构在第二季度受到处罚。
7月5日,中国证监会对5起中介违法案件进行了行政处罚。
加速惩罚节奏表
中国证监会的监管日趋严格。
中国证监会最近披露,从2016年到2018年,共有10个子证券,17个子会计公司,4家分公司,6家次级评估机构受到行政处罚,罚款2.75亿元。
,对9名员工实施了市场禁令。
一些中介机构专注于市场份额,轻度合规管理,积极扩张,证券业务责任甚至疏忽,这为欺诈打开了大门,阻碍了投资者对中介行业的信心。
对于上述行为,有必要通过严格的执法来惩罚混乱,从而破坏各种欺诈性欺诈行为,惩罚各种责任实体,并给予应有的代价。
一位中间人对记者说。   
针对上述问题,中国证监会也澄清了调查的态度。对于中介机构围绕上市公司开展证券业务,中国证监会坚持对案件进行双重调查。非法上市公司和不良代理人共同受到处罚,并受到严厉惩罚。
不要容忍,并强迫中介机构诚实守信,勤奋负责,并在资本市场中发挥良好的守门人作用。   
中国证券监督管理委员会发言人最近表示,中介机构是资本市场投资和经营活动的重要参与者。赞助,审计,法律,评估和财务咨询等专业服务对于维护资本市场的三大原则具有重要意义。
各种中介机构勤勉勤勉的核查工作,可以有效降低金融诈骗的发生率,有效提高上市公司的质量。
中国证监会将继续加强监管和执法,督促各类中介机构恪守资本市场的初衷,牢固树立合规意识,坚持诚信经营,认真履行法定义务进一步规范行业发展秩序。



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